Утверждаю:
Заведующая МКДОУ
«Детский сад № 6 «Журавлик»
___________ С.М.Кукарцева
Приказ № 7/01-07
от 22 января 2016г.

Положение
 о внутренних аудитах качества образования
 в дошкольном образовательном учреждении

Документированная процедура

система внутреннего мониторинга качества образования

Содержание документа

1 Назначение и область применения процедуры	3
2 Описание процедуры	3
2.1 Общие положения	3
2.2 Порядок проведения внутренних аудитов качества образования	4
2.3 Виды внутреннего аудита	5
2.4 Управление записями при проведении внутренних аудитов качества образования	6
2.5 Полномочия, обязанности, требования и ответственность внутренних аудиторов	7
2.6 Последовательность процедуры	
3 Ответственность и полномочия	8
4 Нормативные документы	9
5 Приложения	10
Приложение А	Программа проведения внутренних аудитов СВМКО	111
Приложение Б	План внутреннего аудита СВМКО	122
Приложение В	Чек-лист (вопросы аудита)……………………………………………………..13
Приложение Г	Содержание отчета по аудиту………………………………………………….14
Приложение Д Протокол о несоответствии…………………………………………………….15
Приложение Е План корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита системы внутреннего мониторинга качества образования     …………………………………16
Приложение Ж Отчёт о выполнении плана корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита СВМКО                                        ……………………………………….17 

6 Лист регистрации изменений	18

Перечень сокращений и обозначений
УК – уполномоченный по качеству.
ПРК – представитель руководства по качеству
СВМКО – система внутреннего мониторинга качества образования
РК – руководство по внутреннему мониторингу качества образования
ДОУ – общеобразовательное учреждение

1	
Назначение и область применения процедуры

Настоящее Положение (далее процедура) устанавливает порядок проведения внутренних аудитов качества образования в дошкольном образовательном учреждении.
Требования процедуры обязательны для применения во всех подразделениях дошкольного образовательного учреждения в части их деятельности, связанной с системой внутреннего мониторинга качества образования.
Цель регламентируемой деятельности – определение порядка и правил проведения внутренних аудитов (проверок) системы качества.

2	Описание процедуры
2.1	Общие положения
Систематически проводимые внутренние аудиты качества образования предназначены для обеспечения руководства  Учреждения объективной и своевременной информацией о степени соответствия деятельности в системе качества и ее результатов установленным требованиям. Для этого проверяется:
•	соответствие описанной в СВМКО деятельности требованиям нормативный базы управления качеством в дошкольном образовательном учреждении (национальный стандарт РФ ГОСТ Р ИСО 9001:2008 и иные стандарты и нормативные акты, определяющие требования к системе качества образовательного учреждения);
•	соответствие описанной в СВМКО деятельности подразделения – фактической. 
Программа внутренних аудитов СВМКО ежегодно составляется ПРК (форма 8.2 Ф 02, приложение Б) и представляется на утверждение руководителю дошкольного образовательного учреждения. В существенных, с точки зрения качества случаях, программа внутренних аудитов может корректироваться в оперативном порядке.
В дошкольном образовательном учреждении внутреннему аудиту подлежат следующие процессы:
•	проектирование и разработка образовательных программ;
•	прием воспитанников;
•	реализация основных образовательных программ;
•	проектирование и реализация программ дополнительного образования;
•	инновационная деятельность;
•	воспитательная работа;
•	менеджмент персонала;
•	управление образовательной средой;
•	методическая работа и информационное обеспечение;
•	управление инфраструктурой и производственной средой;
•	обеспечение безопасности жизнедеятельности.
Внутренний аудит отдельных процессов или видов деятельности в рамках процессов может по решению руководства образовательного учреждения заменяться иными формами контроля: 
•	периодические проверки (плановые или внеплановые) подразделений, отдельных сотрудников и видов деятельности в рамках процессов образовательного учреждения;
•	инспекции подразделений или видов деятельности в рамках процессов образовательного учреждения;
•	комиссии по анализу эффективности деятельности подразделений и результативности видов деятельности в рамках процессов образовательного учреждения.
При документировании результатов указанных видов контроля рекомендуется использовать формы документов внутреннего аудита, приведенные в Приложениях Б-Д: 
•	Форма 8.2 Ф-03. План внутреннего аудита СВМКО.
•	Форма 8.2 Ф-04. Чек – лист.
•	Форма 8.2 Ф-06. Протокол несоответствия.
•	Форма 8.2 Ф-05. Состав отчета по аудиту.

Графическое описание процедуры приведено в приложении А к данному документу.
2.2	Порядок проведения внутренних аудитов качества образования
2.2.1 Подготовка внутреннего аудита качества образования
Подготовка внутреннего аудита качества образования включает:
•	назначение руководителя аудиторской группы;
•	уточнение состава группы аудиторов и обязанностей аудиторов;
•	разработку «Плана внутреннего аудита СВМКО» форма 8.2 Ф 03, содержащего цели, объем и критерии аудита (приложение Б); 
•	проверку выполнения и результативности корректирующих действий предыдущих аудитов и дополнение разрабатываемого плана внутреннего аудита по результатам этой проверки;
•	согласование плана, состава группы и сроков проведения с руководителем проверяемого подразделения;
•	утверждение ПРК плана аудита не позднее, чем за 5 дней до проведения проверки;
•	обеспечение группы аудиторов необходимой документацией СВМКО и формами 8.2 Ф-03 «План внутреннего аудита СВМКО», 8.2 Ф-04 «Чек-лист» (приложение В) и Форма 8.2 Ф-06 «Протокол несоответствия» (приложение Д);
•	анализ аудиторами соответствующей документации СМК.
2.2.2 Проведение аудита
Проведение аудита состоит из следующих этапов:
•	проведение вступительного совещания;
•	сбор и проверка информации, которая состоит из:
– проверки наличия и доступности всех документов СВМКО, обязательных для деятельности данного подразделения, педагогов, воспитателей;
– проверки соответствия деятельности подразделения требованиям, установленным в документации СВМКО;
– проверки компетентности персонала.
На этом этапе в формах 8.2 Ф-04 «Чек – лист» и 8.2 Ф-06 «Протокол несоответствия» регистрируются свидетельства проверок. При установлении несоответствия критериям аудита, несоответствие вносится в проект «Отчета по аудиту» форма 8.2 Ф-05 (приложение Г), в раздел «Наблюдения аудита».
•	Подготовка аудиторской группой заключения по результатам аудита, которое заносится в последствии в «Отчет по аудиту». При формулировании заключения аудита  констатируется,  достигнуты ли цели аудита в соответствии с его планом.
•	Проведение заключительного совещания, на котором доводятся сведения наблюдений аудита и заключение по результатам аудита до руководителей проверяемых подразделений.
2.2.3 Подготовка, утверждение и рассылка отчета по аудиту
Отчет по аудиту должен содержать (см. приложение Г):
1. Цель аудита;
2. Объем аудита (область аудита и сроки);
3. Сведения о руководителе и составе аудиторской группы;
4. Критерии аудита;
5. Наблюдения аудита;
6. Заключения по результатам аудита;
7.Рекомендации по улучшению;
8. Лист рассылки отчета по аудиту.
В течение 2-х недель после проведения аудита, руководитель аудиторской группы направляет ПРК отчет для утверждения и хранения. ПРК рассылает копии отчета всем проверенным подразделениям.
После получения «Отчета по аудиту» руководители подразделений по выявленным несоответствиям обязаны организовать деятельность в соответствии с Положением (документированной процедурой СВМКО.УП-6/РК-8.5.2-3) «О корректирующих и предупреждающих действиях в системе внутреннего мониторинга качества образования в дошкольном образовательном учреждении» и учесть рекомендации по улучшению.
2.3	Виды внутреннего аудита
2.3.1 Проверка документации СВМКО (аудит адекватности)
Проверка документации СВМКО осуществляется в соответствии с программой и планом аудита. Документация СВМКО должна удовлетворять требованиям Положений (документированных процедур) СВМКО-УП.2/РК-4.2.3 «Об управлении документацией в дошкольном образовательном учреждении» и СВМКО.УП-3/РК-4.2.4 «Об управлении записями в дошкольном образовательном учреждении».
При аудите адекватности проверка документов осуществляется по следующим позициям:
•	проверка комплектности и полноты документов;
•	внешний вид документов;
•	соответствие документов установленным правилам оформления;
•	соответствие названия, обозначений, структурного построения документа;
•	наличие подписей, их расшифровок, дат и должностей разработчиков, проверяющих, согласующих и утверждающих документ;
•	использование точных и однозначных терминов и определений;
•	обеспечение непрерывности при различных процессах (деятельности);
•	описание процесса с достаточным уровнем детализации (оно должно соответствовать компетентности персонала, выполняющего процесс);
•	наличие условий для функционирования СВМКО (деятельность, документальные требования к деятельности и ее результатам, обученный персонал, ресурсы, документирование деятельности, способы проверки и взаимодействие при выполнении процесса, установленная ответственность персонала).
Выявленные несоответствия в документах аудитором заносятся в протоколы.
По результатам аудита адекватности главный аудитор корректирует (при необходимости) план проведения аудита соответствия.
2.3.2 Аудит соответствия
При аудите соответствия устанавливается степень, с которой СВМКО понята, внедрена и соблюдается персоналом (фактическое выполнение персоналом требований, установленных в документации СВМКО Учреждения).
Выявленные несоответствия качеству образования аудиторами заносятся в протоколы.
2.4	Управление записями при проведении внутренних аудитов
Ежегодная программа проведения аудитов содержит перечень планируемых внутренних аудитов с указанием сроков их проведения. Программа разрабатывается на год. Планирование осуществляется таким образом, чтобы каждое подразделение, каждый педагог, воспитатель были проверены в течение года не менее одного раза.
Программа формируется ПРК с учетом предложений и по согласованию с руководителями подразделений.
Ежегодная программа проведения аудитов представляется по форме Приложения А и после утверждения рассылается во все подразделения.
План проведения внутреннего аудита составляется руководителем Центра менеджмента качества  – на основе программы проведения внутренних аудитов (приложение А). 
Выявленные в результате аудита несоответствия, регистрируются в протоколах несоответствия (Приложение Д). Там же руководителем подразделения записываются предлагаемые корректирующие и/или предупреждающие действия.
По окончании аудита главным аудитором составляется отчет. Состав отчета приведен в Приложении Г. Отчет должен содержать полную, точную и однозначно понимаемую информацию по проведенному аудиту. Этот отчет является одним из видов записей по качеству и необходим для оценки СВМКО и принятия решений об улучшении ее. Копии отчета направляются руководителям подразделений.
Отчеты и другие документы по внутренним аудитам хранятся (в соответствии с требованиями Положения (документированной процедуры) СВМКО.УП-3/РК-4.2.4 «Об управлении записями в дошкольном образовательном учреждении») в течение 3 лет, а затем передаются в архив дошкольного образовательного учреждения.
2.5	Полномочия, обязанности, требования и ответственность внутренних аудиторов
Внутренние аудиторы назначаются приказом директора Учреждения.
Внутренние аудиторы не могут проверять свою собственную деятельность.
Аудит может проводить один аудитор, или группа аудиторов. Руководителем группы аудиторов, в этом случае, является главный аудитор.
Целесообразно, чтобы персонал Учреждения, ответственный за проведение внутренних проверок и осуществляющий их, проходил специальную подготовку и имеет квалификацию внутреннего аудитора. Формой такой подготовки может быть детальное ознакомление с документами СВМК Учреждения.
Общие требования к внутренним аудиторам (на основе рекомендаций национального стандарта РФ ГОСТ Р ИСО 19011):
•	наличие высшего образования и опыта работы в дошкольном образовательном учреждении не менее 3 лет;
•	наличие специальной подготовки по проведению внутренних аудитов;
•	знание требований нормативных документов по СВМКО  по принципам, методам и организации внутренних аудитов;
•	умение устанавливать личные контакты, коммуникабельность, уравновешенность, умение владеть собой;
•	реалистичность и объективность, умение аналитически и гибко мыслить, целеустремленность;
•	умение устно и письменно выражать свои мысли, тактичность, работоспособность.
Внутренние аудиторы должны ответственно подходить к сохранению конфиденциальной информации, если она имеется.
Внутренний аудитор несет ответственность в рамках выполняемой деятельности за выполнение плана аудита, достоверность и объективность информации по внутреннему аудиту.
2.6	Последовательность процедуры
1. ПРК разрабатывает и утверждает у руководителя дошкольного образовательного учреждения программу внутренних аудитов.
При разработке программы внутреннего аудита учитываются: требования потребителей, претензии и жалобы на образовательные услуги дошкольного образовательного учреждения, указания руководства и предложения подразделений дошкольного образовательного учреждения.
2. На основании программы аудитов и настоящей документированной процедуры ПРК и руководитель группы аудиторов организуют подготовку и утверждение плана и критериев аудита.
3. Перед началом аудита руководитель аудиторской группы проводит вступительное совещание, на котором присутствуют аудиторы, руководитель и иные представители проверяемого подразделения. 
Руководитель аудиторской группы информирует присутствующих о плане и программе аудита. 
4. Аудиторы осуществляют сбор и проверку информации в соответствии с программой, целями и задачами аудита. 
Результаты работы фиксируются в чек-листе (форма 8.2 Ф-04). Выявленные несоответствия фиксируются в протоколе несоответствий (форма 8.2 Ф-06).
5. Руководитель группы аудиторов готовит отчет по результатам аудита. В процессе подготовки отчета используются рабочие материалы аудиторов (чек-листы , протоколы несоответствий, предложения аудиторов в отчет и другие).
6. После окончания аудита и составления отчета проводится итоговое совещание группы аудиторов, на котором результаты аудита доводятся до сведения руководителя проверяемого подразделения, педагога.
7. ПРК организует обсуждение итогов аудита, утверждение, рассылку и хранение отчета внутреннего аудита должностным лицам и подразделениями согласно списка рассылки (см. Приложение Е).
8. В зависимости от принятых по результатам аудита решений Руководитель проверенного подразделения организует следующие работы:
•	устраняет несоответствия (протоколы 8.2 Ф 05);
•	запускает процедуру корректирующих/предупреждающих действий (СВМКО.УП-6/РК-8.5.2-3);
•	выполняет рекомендации по улучшению (8.2 Ф 06)
Результаты выполненных работ документируются и предоставляются в службу качества (ПРК или руководителю Центра менеджмента качества) в установленные сроки.

3	Ответственность и полномочия

Ответственным за организацию разработки и введение процедуры в действие является руководитель службы качества (уполномоченный по качеству).
Ответственность и полномочия подразделений и должностных лиц, участвующих в регламентированной настоящей процедурой деятельности, приведена в таблице 1.

Таблица 1. Распределение ответственности и полномочий
Наименование работ, 
мероприятий	Подразделение (должностное лицо)	
	Заведующий	ПРК	Руководитель 
аудиторской группы	Члены административной группы	Аудиторы	
1	2	3	4	5	6	
Составление «Программы внутренних аудитов СВМКО» и назначение руководителя аудиторской группы 	О	У	И	И	И	
Разработка «Плана внутреннего аудита СВМКО»		У	О	И	И	
Информирование проверяемых подразделений		У	О		У	
Обеспечение аудиторов необходимыми документами		У	О			
Составление отчета по аудиту	И	У	О	И	У	
Хранение документов по аудиту		О				
Условные обозначения: 
«О» – руководит работами, координирует работу исполнителей и принимает решение, обобщает результаты работ, несет ответственность за конечные результаты;
«У» – участвует в проведении работ, несет ответственность за качество выполняемой работы в касающейся его сфере;
«И» – получает информацию о принятом решении.

4	Нормативные документы

В настоящей документированной процедуре использованы ссылки на следующие документы:
4.1. Глоссарий (словарь) терминов, обозначений и сокращений, используемых в документации системы внутреннего мониторинга качества образования дошкольного образовательного учреждения.
4.2. Руководство по мониторингу качества образования:
– раздел 8.2.2. Внутренние аудиты качества образования в ДОУ.
4.3. Положение (документированная процедура СВМКО.УП-6/РК-8.5.2-3) «О корректирующих и предупреждающих действиях в системе мониторинга качества образования в ДОУ».

5	Приложения

Приложение А. Форма 8.2 Ф-02. Программа проведения внутренних аудитов СВМКО
Приложение Б. Форма 8.2 Ф-03. План внутреннего аудита СВМКО.
Приложение В. Форма 8.2 Ф-04. Чек – лист.
Приложение Г. Форма 8.2 Ф-05. Отчёт о результатах аудита СВМКО
Приложение Д. Форма 8.2 Ф-06. Протокол о несоответствии
Приложение Е. Форма 8.2 Ф-07. План корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита СВМКО
Приложение Ж.  Форма 8.2 Ф-08. Отчёт о выполнении корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита 

Приложение А
Форма 8.2 Ф-02

Программа проведения внутренних аудитов 

Утверждаю:
Заведующая МКДОУ
«Детский сад № 6 «Журавлик»
___________ С.М.Кукарцева
Приказ № ____________
от __________________

Программа проведения внутренних аудитов системы внутреннего мониторинга качества образования на 2013  - 2014  год

Объект проверки	Сроки проверки
начало/ окончание
(даты)	Ф.И.О. ответственного
за проведение
аудита	
Структурное
подразделение	Проверяемые
процессы (компоненты) СВМКО 			

				

				

				

Приложение Б
Форма 8.2 Ф-03
План внутреннего аудита 

Утверждаю:
Заведующая МКДОУ
«Детский сад № 6 «Журавлик»
___________ С.М.Кукарцева
Приказ № ____________
от __________________

План внутреннего аудита СВМКО

1 Основание для аудита______________________________________________
					(программа, приказ)
2 Тип внутреннего аудита (плановый, внеплановый)
2 Руководитель группы аудиторов______________________________________
						(Фамилия, имя, отчество)
3 Цели аудита
Соответствие требованиям национального стандарта «Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в сфере образования» (другое)

Критерии
аудита	Объем аудита	Аудиторы	Представители проверяемых подразделений	
	Область аудита
(подразделение)	Дата проведения аудита			

					
Приложение В
Форма 8.2 Ф-04

Чек-лист №_______________

к проведению внутреннего аудита
подразделение, категория сотрудников: воспиталели__________________________________________________________________________
критерии аудита: соответствие стандарту «Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в сфере образования» 

Вопросы	СВИДЕТЕЛЬСТВО АУДИТА	

		

		

		

Аудитор: ФИО______________          ______________                   «___» ___________ 200__г.
                                                            (подпись)

Руководитель подразделения: с результатами аудита ознакомлен
ФИО______________                    ______________                              «___» ___________ 200__г.
                                                      (подпись)

Приложение Г
Форма 8.2 Ф-05

Утверждаю:
Заведующая МКДОУ
«Детский сад № 6 «Журавлик»
___________ С.М.Кукарцева
Приказ № ____________
от __________________

ОТЧЕТ
о результатах аудита системы внутреннего мониторинга качества образования

Дата ___________________
1. Подразделение______________________________________________________________
2. Группа по аудиту ___________________________________________________________
3. Результаты аудита __________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
4. Выводы комиссии (наличие несоответствий, выявленных при аудите): _____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
5. Предложения:_______________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
6. Адреса рассылки:
1 экз. – руководителю проверяемого подразделения ________________________________
2 экз. – представителю руководства по качества ___________________________________

Руководитель или представитель проверяемого подразделения 
_______________________________________________
                                        подпись                                     Ф.И.О.
Руководитель группы по аудиту _______________________________________________
                                        подпись                                     Ф.И.О.
Члены группы:  _______________________________________________________________
                                         подписи                                     Ф.И.О.

Приложение Д 
Форма 8.2 Ф-06
Протокол о несоответствии

Аудит №                                                   Протокол №                                               Дата:
Руководитель аудиторской группы: Ф.И.О.
Аудиторы: Ф.И.О.
Руководитель подразделения: Ф.И.О.
Объект аудита (подразделение): 

Несоответствие:________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
_______________________________________________________________________________
Нормативный документ («Руководящие указания по применению ГОСТ Р ИСО 9001-2001 в сфере образования» или иной документ), требованиям которого не соответствует ___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________ 
_____________________________________________________________________________ 

Значительное / незначительное  (ненужное зачеркнуть)

Выявлено впервые / повторно      (ненужное зачеркнуть)

Руководитель подразделения ознакомлен ___________   ________________  __________
                                                                           (подпись)                      (Ф.И.О.)                                (дата)

Аудиторы                                                       ___________     ________________ __________
                                                                                                                  (подпись)                      (Ф.И.О.)                                (дата)

                                                                          ___________     ________________ __________
                                                                                                                  (подпись)                      (Ф.И.О.)                                (дата)

Руководитель аудиторской группы ___________     ________________ __________
                                                                                                                  (подпись)                      (Ф.И.О.)                                (дата)

Приложение Е
Форма 8.2 Ф-07.
ПЛАН
корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита
системы внутреннего мониторинга качества образования
от «___»_____________200___г.
Подразделение ______________________________________________  
Сроки выполнения плана __________________________

№	Задание	Ответственный	Сроки исполнения	Замечания	

	

Руководитель подразделения______________________________________________________
                                                                            подпись                                      ФИО                                                        .

Дата составления плана «___»____________________

Приложение Ж
Форма 8.2 Ф-08.

ОТЧЕТ
о выполнении корректирующих и предупреждающих действий по результатам аудита
системы внутреннего мониторинга качества образования
от «___»_____________200___г.

Подразделение ______________________________________________  
 Сроки выполнения плана __________________________

№	Мероприятие	Ответственный за выполнение	Отметка о выполнении
(заполняется руководителем подразделения с указанием срока выполнения)	Оценка выполнения плана 
(заполняется аудиторами при контроле)	

	

Руководитель подразделения  ______________________________________
                                       подпись                                                         ФИО

Дата      «___»____________________200__ г.

6	Лист регистрации изменений

Номер
изменения	Номера листов	Основание для внесения изменений	
Подпись	Расшифровка подписи	
Дата	Дата введения изменения	
	замененных	новых	аннулированных